中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的《關于對五礦證券有限公司及王文磊、施偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》顯示，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海五礦證券及保薦代表人王文磊、施偉在保薦深圳信測標準技術服務股份有限公司(以下簡稱“信測標準”，300938.SZ)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中，未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對五礦證券及王文磊、施偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，五礦證券成立于2000年8月4日，注冊資本97.98億元，五礦資本控股有限公司為大股東，持股比例99.76%。五礦資本控股有限公司為五礦資本股份有限公司(“五礦資本”，600390.SH)全資子公司。
五礦資本成立于1999年8月31日，注冊資本44.98億元，于2001年1月15日在上交所掛牌，截至2020年9月30日，中國五礦股份有限公司為第一大股東，持股21.17億股，持股比例47.07%。
五礦資本2019年年報顯示，公司通過五礦資本控股間接持有五礦證券99.76%股權。五礦證券作為全牌照業(yè)務券商，經(jīng)營范圍涵蓋證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券投資活動相關的財務顧問、證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券、股票質(zhì)押式回購、證券投資基金銷售、代銷金融產(chǎn)品、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務、證券承銷與保薦等，私募股權投資業(yè)務由五礦證券的私募基金子公司五礦金通開展，另類投資業(yè)務通過五礦證券的另類子公司五礦金鼎開展。
信測標準成立于2000年7月20日，注冊資本6510萬元，與2021年1月27日在深交所掛牌，截至2021年1月27日，呂杰中為第一大股東，持股1166.19萬股，持股比例17.91%。
信測標準于2021年1月27日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，于2020年8月11日通過創(chuàng)業(yè)板上市委員會2020年第14次審議會議，保薦機構為五礦證券有限公司，保薦代表人為王文磊、施偉，是五礦證券去年保薦成功的首單IPO項目。信測標準招股書顯示，蘇州市信測標準技術服務有限公司為公司全資子公司。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條規(guī)定：保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定：保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務相關人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下為原文：
關于對五礦證券有限公司及王文磊、施偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
五礦證券有限公司及王文磊、施偉：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦深圳信測標準技術服務股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中，未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年12月24日
