因實控人違規占用資金未披露等，近日，新三板公司上海鵬盾電子商務股份有限公司(以下簡稱鵬盾電商)及公司時任董事長、時任副董事長和總經理，遭股轉公司自律監管。
監管公告顯示，2014年8月至2017年12月，傅炳榮、傅瀛直接或通過上海林昱石油化工有限公司、上海森明石油化工有限公司、上海方亙貿易有限公司、上海環遠石油化工有限公司、趙曉冬等違規占用掛牌公司資金，累計占用金額分別為960.04萬元、3500.29 萬元，2632.67萬元、6658.22萬元。截至2018年6月27日，上述占用資金已歸還。以上資金占用均未及時履行信息披露義務。
2018年1月8日，鵬盾電商將持有的全資子公司宜興市蘇宜石油銷售有限公司100%股權轉讓給傅瀛，掛牌公司未及時履行審議程序及信息披露義務。
鵬盾電商未采取有效措施防止控股股東、實際控制人及其關聯方占用公司資金的行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第 1.4 條，未及時披露占用資金和關聯交易的情況違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則(試行)》)第四十六條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》(以下簡稱《信息披露細則》)第四十八條的規定。
時任公司董事長傅炳榮對以上資金占用進行了審批，未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規行為負有責任，違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條的規定。傅瀛、傅炳榮違規占用公司資金，違反了《業務規則》4.1.4條規定。同時傅炳榮對公司關聯交易未經審議并披露的違規行為未能勤勉盡責，負有責任， 違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條的規定。
根據《業務規則》第6.1條、《信息披露細則(試行)》第四十七條、《信息披露細則》第五十一條的規定，全國股轉公司決定對鵬盾電商、傅炳榮、傅瀛采取出具警示函的自律監管措施。
