證監(jiān)會官網(wǎng)今日披露了關(guān)于對傅寧輝采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，傅寧輝在擔(dān)任首創(chuàng)證券股份有限公司福州長樂路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，未落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，違規(guī)介紹他人出借證券賬戶開展委托理財，先后4次實(shí)名簽署書面承諾函,對賠償證券買賣的損失作出承諾，并實(shí)際賠償他人證券買賣的部分損失。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號，以下簡稱《任職資格監(jiān)管辦法》)第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條規(guī)定第(九)項(xiàng)規(guī)定。
2020年12月23日，依照中國證監(jiān)會《任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)和《暫行規(guī)定》第二十七條第一款規(guī)定，證監(jiān)會福建監(jiān)管局決定：認(rèn)定傅寧輝為不適當(dāng)人選，自本決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第四條規(guī)定：
證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條第(九)項(xiàng)規(guī)定：
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十三條第(八)項(xiàng)：
證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第二十七條第一款規(guī)定：
證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。
以下為原文：
關(guān)于對傅寧輝采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定
傅寧輝：
經(jīng)查，傅寧輝(身份證號：******************)在擔(dān)任首創(chuàng)證券股份有限公司福州長樂路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，未落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，違規(guī)介紹他人出借證券賬戶開展委托理財，先后4次實(shí)名簽署書面承諾函,對賠償證券買賣的損失作出承諾，并實(shí)際賠償他人證券買賣的部分損失。
以上行為有相關(guān)書面材料、談話筆錄、銀行轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號，以下簡稱《任職資格監(jiān)管辦法》)第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條規(guī)定第(九)項(xiàng)規(guī)定，依照中國證監(jiān)會《任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)和《暫行規(guī)定》第二十七條第一款規(guī)定，我局決定：
認(rèn)定傅寧輝為不適當(dāng)人選，自本決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局
2020年12月23日
關(guān)鍵詞： 首創(chuàng)證券
