深圳證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)李松強(qiáng)、李松琴采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，李松強(qiáng)、李松琴二人構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系。2019年6月25日，李松琴通過(guò)集中競(jìng)價(jià)增持中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)寶安”;證券代碼：000009)股票6,800,056股，增持后二人合計(jì)持有中國(guó)寶安股票114,059,405股，占中國(guó)寶安已發(fā)行股份的5.31%。二人作為一致行動(dòng)人，在買入中國(guó)寶安股票達(dá)到5%時(shí)，未停止買入公司股票并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，至2019年12月24日二人才通過(guò)中國(guó)寶安披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，且在上述信息披露前李松琴仍買入中國(guó)寶安股份38,000股、賣出1,300股。
上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)李松強(qiáng)、李松琴采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查顯示，李松強(qiáng)持有中國(guó)寶安股份1.28億股，持股比例為4.95%，李松琴持有中國(guó)寶安股份915.75萬(wàn)股，持股比例為0.36%。
值得注意的是，今年1月3日，李松強(qiáng)、李松琴收到了深交所下發(fā)的監(jiān)管函。深交所指出，2019年12月24日、2020年1月2日，李松強(qiáng)、李松琴披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(更新后)》顯示，二人為兄妹關(guān)系，且共同設(shè)立公司經(jīng)營(yíng)，構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系。2019年6月25日，李松琴通過(guò)集中競(jìng)價(jià)增持中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)寶安”) 股份6,800,056股。當(dāng)日收市后，二人合計(jì)持有中國(guó)寶安股份114,059,405股，持股比例達(dá)5.31%，但二人遲至2019年12月24日、2020年1月2日才披露上述情況，且在上述信息披露前李松琴仍買入中國(guó)寶安股份38,000股、賣出1,300股。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第十三條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李松強(qiáng)、李松琴采取出具警示函措施的決定
李松強(qiáng)、李松琴：
經(jīng)查，你二人構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系。2019年6月25日，李松琴通過(guò)集中競(jìng)價(jià)增持中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)寶安)股票6,800,056股,增持后你二人合計(jì)持有中國(guó)寶安股票114,059,405股，占中國(guó)寶安已發(fā)行股份的5.31%。你們作為一致行動(dòng)人，在買入中國(guó)寶安股票達(dá)到5%時(shí)，未停止買入公司股票并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，至2019年12月24日你們才通過(guò)中國(guó)寶安披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，且在上述信息披露前李松琴仍買入中國(guó)寶安股份38,000股、賣出1,300股。
上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年4月2日
